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快三平台基金从业《基金法律法规》备考练习(10)

来源:快三平台吧 2019-06-12 17:32:47 快三平台吧:中国教育培训第一门户 
快三平台基金从业《基金法律法规》备考练习(10),更多基金从业资格快三平台试题,请关注快三平台吧基金从业资格快三平台网,或微信搜索“万基金从业资格快三平台”。

  点击查看:快三平台基金从业《基金法律法规》备考练习汇总

  1[单选题] 总公司不可以对分公司提供( )担保。

  A.保证

  B.质押

  C.抵押

  D.留置

  参考答案:A

  参考解析:总公司可以为分公司提供除保证以外的担保。

  2[单选题] 证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院

  证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经( )审计。

  A.具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所

  B.会计师事务所基金从业资格题目

  C.具有证券、期货相关业务资格的律师事务所

  D.律师事务所

  参考答案:A

  参考解析:证券公司年度报告中的财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告,应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

  3[单选题] 下列不属于基金托管人义务的是( )。

  A.保管基金资产基金从业资格报考条件

  B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

  C.保存基金的会计账册、记录15年以上

  D.执行基金管理人的投资指令

  参考答案:C

  参考解析:基金托管人的义务包括:(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来。

  4[单选题] 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过( ),并根据调查结论作相应处理。

  A.半年

  B.1年

  C.3年

  D.5年

  参考答案:A

  参考解析:证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过半年,并根据调查结论作相应处理。

  5[单选题] 下列关于基金财产债权债务的说法,正确的是( )。

  A.基金财产的债权,可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

  B.基金财产的债权,可以与基金托管人固有财产的债务相抵销

  C.不同基金财产的债权债务,可以相互抵销

  D.非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行

  参考答案:D

  参考解析:根据《中华人民共和国证券投资基金法》第六条的规定,基金财产的债权,不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销;不同基金财产的债权债务,不得相互抵销。根据第七条的规定,非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。

  6[单选题] 债权人自接到通知书之日起( )日内,未接到通知书的自公告之日起( )日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

  A.10;30

  B.30;45

  C.30;60

  D.10;90

  参考答案:B

  参考解析:债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自第1次公告之日起45日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

  7[单选题] 基金管理公司擅自从事基金托管业务的,由证券监督管理机构责令停止,没收违法所得,并处违法所得( )倍以上( )倍以下罚款。

  A.1;5

  B.2;5

  C.1;10

  D.2;10

  参考答案:A

  参考解析:《中华人民共和国证券投资基金法》规定,未经核准,擅自从事基金托管业务的,由证券监督管理机构责令停止,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款。

  8[单选题] 对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处( )万元以上( )万元以下的罚款

  A.1;5

  B.1;10

  C.3;5

  D.3;10

  参考答案:D

  参考解析:对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处3万元以上10万元以下的罚款。

  9[单选题] 下列选项中,不属于农产品期货的是( )。

  A.大豆

  B.咖啡

  C.天然橡胶

  D.原油

  参考答案:D

  参考解析:商品期货的主要品种可以分为农产品期货(如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油等)、金属期货(如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银等)和能源期货(如原油、汽油、燃料油等)。

  10[单选题] 下列不属于董事会职权的是( )。

  A.决定公司内部管理机构的设置

  B.对公司增加或者减少注册资本作出决议

  C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理

  D.制定公司的基本管理制度

  参考答案:B

  参考解析:根据《中华人民共和国公司法》第四十六条的规定,董事会对股东会负责,行使下列职权:(1)召集股东会会议,并向股东会报告工作;(2)执行股东会的决议;(3)决定公司的经营计划和投资方案;(4)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;(5)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;(6)制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;(7)制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;(8)决定公司内部管理机构的设置;(9)决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程规定的其他职权根据商业银行相关规定,退费可能会产生手续费,相关手续费由考生承担

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